|
Vítejte
na webových stránkách Compllex, s.r.o, přední
poradenské společnosti v oblasti compliance a regulace
finančních služeb.
Rozsah našich služeb
Služby poskytujeme výhradně dle
individuální dohody s klienty, v souladu s jejich potřebami,
charakterem a rozsahem jimi poskytovaných finančních služeb. Obecně lze
námi poskytované
regulatorně compliance služby shrnout:
- poradenské služby v oblasti compliance
- GAP analýzy dopadů nových regulatorních požadavků
- implementace nových regulatorních požadavků
- zpracovávání či revize interní dokumentace
- součinnost
při zpracování a revize zveřejňovaných politik (Best Execution
Policy,
Conflict of Interests & Inducements Policy, Remuneration Policy,
Voting Rights Policy)
- kompletní příprava podkladů a vedení licenčních
řízení u regulátorů
- vytváření
nových „turn key“ struktur "na zelené louce" (specializované
licencované dceřiné společnosti, fondy kvalifikovaných investorů,
strukturované finanční produkty, optimalizace podnikatelské struktury
apod.)
- pravidla jednání s klienty včetně procesů kontroly a
dotazníků a souvisejících klientských formulářů
- realizace povinných školení (AML, odbornost)
- odborné
interní semináře specializované na jednotlivé regulatorní oblasti
(MiFID, CRD, UCITS, AML, MAD, SOLVENCY, BASEL apod.)
- u vybraných finančních institucí zajišťujme výkon činnosti
vnitřního auditu
- outsourcing či co-sourcing činnosti interního auditu
- ad-hoc audit určitých procesů či oblastí ...
- operational risk management (ORM)
- zpracovávání map operačních rizik
- tvorba business continuity plánů
- zpracování business impact analýz ...
Konkrétní příklady našich služeb můžete naleznout v sekci Reference.
Přínos našich služeb
Vždy se snažíme, aby při aplikaci regulatorních požadavků byl
primárně hledán přínos pro samotnou finanční instituci.
Hlavními cíli, jichž má dosáhnout kvalitní řízení regulatorních rizik a
profesionální funkce compliance, pak dle nás jsou:
- jistota
vlastníků finanční instituce ohledně monitoringu, managementu a
minimalizace regulatorně-compliance rizik – záruka ochrany majetku
vlastníků, jedna z
největších přinesených hodnot
- limitace důvodů ke stížnostem klientů finanční instituce a
její negativní medializaci –
zajištění prevence soukromoprávních žalob, ochrana „dobrého jména a
mediálního obrazu“
- ochrana před regulatorními riziky – dosažení prevence
správních sankcí, jistota souladu s požadavky regulátora
|
|
