index

Posílení týmu Compllex

Compllex v průběhu roku 2008 výrazně posílil svůj tým. Na pozici Associate nastoupila Veronika Hardtová, která je renomovaným odborníkem regulace finančního trhu. Veronika Hardtová působila mimo jiné jako vedoucí oddělení inspekcí poskytovatelů investičních služeb na Komisi pro cenné papíry. Vedle Veroniky navázal Compllex úzkou spolupráci s advokátem Jiřím Obršlíkem, který má hluboké praktické zkušenosti s právní službou jak v bankovnictví tak v rámci renomované zahraniční advokátní kanceláře včetně roční stáže v Londýnské City.

Projekt MiFID českých asociací poskytovatelů investičních služeb

Česká bankovní asociace (ČBA), Asociace pro kapitálový trh (AKAT), Asociace fondů a asset managementu ČR (AFAM ČR) a Česká Asociace s Cennými papíry (ČAOCP) se sjednotily k realizaci projektu koncepce jednání vůči klientům dle nové regulace MiFID. Koncepce zahrnuje širokou škálu problematiky od klientské kategorizace, infopovinnosti vůči klientům až po testy suitability a appropriateness či zveřejňované politiky. Realizací projektu byla pověřena společnost Compllex.

Finanční deriváty

Ve dnech 30. a 31 října 2007 se koná v hotelu Diplomat speciální seminář zaměřený na problematiku finannčích derivátů. Jiří Heneberk se soustředí nejen na pricnipy a obchodní praxi sjednávání derivátů, ale též na jejich aktuální regulatorní vývoj. Více informací zde.

Konference MiFID Slovensko

Compllex rád přijal pozvání slovenské Asociácie obchodníkov s cennými papiermi na konferenci k implementaci regulace MiFID ve Slovenské republice konanou ve dne 17. -18. 10. 2007. Vedle účasti v panelové diskusi povede Compllex celý druhý den konference seminář na téma Implementácia MiFID - step by step.

Konference Investiční bankovnictví a kapitálové trhy

Ve dnech 2. až 3. října 2007 proběhla v hotelu Prague Mariott konference zaměřená na aktuální trendy investičního bankovnictví a kapitálového trhu v ČR. Partner Compllex Jiří Heneberk přednášel druhý den konference na téma praktických zkušeností fondů kvalifikovaných investorů, kde má Complelx na českém trhu ojedinělé know-how a zkušenosti. Dne 4. října 2007 jako bonus konference vedl Jiří Heneberk celodenní workshop na téma smluvní dokumentace v investičním bankovnictví.

Letní vydání Compliance Journal

Již za pár týdnů začne v členských státech platit regulace MiFID. Toto nové číslo Compliance Journal se snaží poukázat na obchodní příležitosti a výzvy, které tato regulace může přinést. Aktuální vydání je k dispozici v sekci Compliance Journal anebo přímo zde.

Jarní vydání Compliance Journal

Toto číslo Compliance Journal detailně rozebírá klientské formuláře ve smyslu nové regulace investičních služeb dle MiFID. Další téma zahrnuje připravovanou regulaci spotřebitelských úvěrů či otazníky nad budoucností deníku obchodníka s cennými papíry. Aktuální vydání si můžete stáhnout v sekci Compliance Journal anebo přímo zde.

Seminář k realitním fondům

V rámci konference Real-estate 2007 vedl Compllex spolu se zástupci REICO investiční společnosti České spořitelny, a.s. půldenní seminář týkající se problematiky realitních speciálních fondů kolektivního investování.

Konference MiFID

Ve dnech 22. až 24. května 2007 se uskutečnila konference IIR ohledně dopadů Směrnice o trzích finančních nástrojů (Directive 2004/39/EC on markets in financial instruments, MiFID). Odborníci Compllex vedli třetí den konference, který byl koncipován jako workshop k úspěšné implementaci regulace MiFID. Partner Jiří Heneberk též zasedl v diskusním panelu v rámci druhého dne.

První speciální fond nemovitostí

Dne 9. února 2007 udělila Česká národní banka pravomocné povolení pro ČS nemovitostní fond, otevřený podílový fond REICO investiční společnosti České spořitelny, a.s. Tím byla úspěšně završena práce Compllex na tomto projektu, kde byl odpovědný za kompletní vytvoření "na klíč" (příprava veškeré interní dokumentace, statutu, příslušných žádostí na Českou národní banku a vedení licenčních řízení) nejen tohoto fondu, ale i investiční společnosti REICO investiční společnost České spořitelny, a.s, která je zaměřena na obhospodařování speciálních fondů.
ČS nemovitostní fond, otevřený podílový fond REICO investiční společnosti České spořitelny, a.s. je vůbec prvním českým speciálním fondem nemovitostí.

Školení Certifikovaný Compliance Manager

Ve dnech 5. až 9. března se uskuteční celotýdenní seminář Certifikovaný Compliance Manager. Compllex je jedním z garantů a vede celý druhý kursu. Vedle Compllex jsou školiteli renomovaní experti např. z České národní banky či PricewaterhouseCoopers. Více informací naleznete zde.

Dopady MiFID v Komerční bance, a.s.

Compllex v září 2006 uspěl ve výběrovém řízení ohledně vedení projektu Analýzy dopadů Směrnice o trzích finančních nástrojů (Directive 2004/39/EC on markets in financial instruments, MiFID) v Komerční bance, a.s. a její finanční skupině. Komerční banka, a.s. je tak jednou z prvních finančích institucí, která zahajuje přípravy na MiFID ještě ke konci roku 2006.

Podzimní vydání Compliance Journal

Aktuální číslo Compliance Journal se zabývá primárně problematikou nové regulace investičních služeb dle MiFID. Zejména jsou nastíněny otázky související s kategorizací klientů, testy suitability a appropriateness a politikou best execution. Stranou ovšem nezůstala ani připravovaná regulace pojišťovnictví známá jako Solvency II. Aktuální vydání si můžete stáhnout v sekci Compliance Journal anebo přímo zde.

Who is who

Partnerovi Compllex, s.r.o., Jiřímu Heneberkovi, i naší společnosti samotné se dostalo významného ocenění zařazením do chystaného aktualizovaného vydání prestižní publikace švýcarského vydavatelství - Who is who za Českou republiku.

Konference MiFID

Compllex je jedním z hlavních prezentátorů mezinárodní konference týkající se Směrnice o trzích finančních nástrojů (Directive 2004/39/EC on markets in financial instruments, MiFID) organizované Ministerstvem financí. Rádi bychom tímto pozvali všechny, kdo mají zájem o problematiku, která zásadně změní trh investičních služeb v Evropské unii. Více informací se můžete dozvědět na odkazu webových stránek Ministerstva financí zde.

Letní číslo Compliance Journal

Vyšlo letní číslo Compliance Journal. Mezi hlavní témata patří povinnost zavádění systému compliance v souladu s implementací Basel II. Vaší pozotŕnosti by něměl ujít ani článek týkající se požadavků na vedení samostatných evidencí investičních nástrojů. Toto vydání si můžete stáhnout v sekci Compliance Journal anebo přímo zde.

Certifikovaný Compliance Manager

Compllex je jedním z hlavních garantů a přednášejících na celotýdením semináři Certifikovaný Compliance Manager. Vedle Compllex jsou školiteli renomovaní experti např. z České národní banky či PricewaterhouseCoopers. Více informací naleznete zde.

Zprostředkování a poradenství na finančním trhu

Compllex se zůčastnil veřejné diskuse Ministersva financí ČR týkající se zprostředkování a poradenství na finančním trhu. Zejména s ohledem zpřísnění regulace při implementaci MiFID, dle kterého je investiční poradenství výhradně hlavní investiční službou poskytovanou obchodníky s cennými papíry, doporučujeme konzultační materiál Vaší pozornosti. Vyjádření Compllex k dotazům regulátora je možno najít zde.

Nové sídlo

Compllex změnil své sídlo. V souvislosti s rozvojem společnosti a snahou být blíže našim klientům přesunul Compllex k 1. dubnu 2006 své kanceláře i sídlo na adresu Praha 2 Italská 10/1205 PSČ 120 00. Ostatní kontakty jsou beze změn.

Seminář pro ČAOCP

Ke konci března roku 2006 organizuje Compllex seminář pro Českou asociaci obchodníků s cennými papíry (ČAOCP). Tématem semináře jsou zejména novinky v regulaci, compliance a interním auditu investičních služeb. Pozvání Compllex jako přednášející přijal pan Zdeněk Husták, člen Prezidia Komise pro cenné papíry odpovědný mimo jiné za poskytovatele investičních služeb.

Spolutvorba makléřských zkoušek

Compllex se podílí na přípravě otázek pro nové makléřské zkoušky organizované AKAT (Asociací pro kapitálový trh). Tyto zkoušky po integraci dozoru nad finančním trhem do ČNB zcela nahradí stávající makléřské zkoušky organizované dosud Komisí pro cenné papíry.

Compliance Journal zima 2005/2006

Compllex vydal nové číslo Compliance Journal. Stěžejními tématy jsou nové fondy kolektivního investování (fondy kvalifikovaných investorů a nemovitostní fondy) a výhledy regulace finančního trhu po integraci dozoru do České národní banky. Nechybí ani tradiční case study, tentokrát na téma investičních poradců. Download v pdf zde.

Zahájení výkonu externího auditu

Na podzim roku 2005 Compllex uzavřel smlouvu o externím výkonu interního auditu pro významného českého obchodníka s cennými papíry. Přísné podmínky outsourcingu byly též předmětem detailních jednání a posouzení Komisí pro cenné papíry.

Repooperace

Compllex byl osloven Legislativním a právním odborem Komise pro cenné papíry v rámci přípravy stanoviska Prezídia k některým otázkám souvisejícím s repooperacemi. Znění memoranda připraveného odborníky Compllex lze nalézt zde.

Balíček služeb k ochraně zákazníků

Compllex připravil zcela zvláštní nabídku compliance služeb v souvislosti s řadou dramatických událostí, které se udály na finančním trhu v průběhu léta 2005. Jmenovat můžeme zejména iniciativu Ministerstva financí ve zlepšení ochrany zákazníků u bankovních služeb, skandál kolem švýcarského fondu Helvag nabízeného investičními zprostředkovateli a další nucenou správu u obchodníka s cennými papíry. Popis nabídky služeb Compllex lze nalézt zde.

Compliance Journal léto 2005

Redakce naší společnosti vydala nové číslo Compliance Journal. Úvodní článek referuje o chystané reformě bankovních služeb Ministerstvem financí. Dozvíte se též něco o standardech sjednávání OTC derivátů a integraci regulátorů finančních služeb. Znění nového čísla získáte poklikáním na tento odkaz Compliance Journal léto 2005 či v sekci Compliance Journal. V případě zájmu o pravidelné odebírání si jej neváhejte objednat na adrese info@compllex.com.

Vyjednávání ceny obnovitelných zdrojů

Compllex se účastnil jako finanční a právní poradce České společností pro větrnou energii při vyjednávání cen obnovitelných zdrojů elektrické energie s Energetickým regulatorním úřadem. Příklad pomoci Compllex v argumentace v oblasti právní lze nalézt zde.

Velký compliance test

Vážení, k začátku května jsem si pro Vás dovolili připravit "velký compliance test". Ušetřte několik minut svého času a prověřte přístup Vaší společnosti k řízení compliance a operačních rizik. Věříme, že Vám přinese nejen zábavu, ale zejména i poučení.

Test je zpracován ve formě webové prezentace; pro zahájení poklikejte tento nápis Test.

Compliance Journal jaro 2005

Redakce Compliance Journal společnosti Compllex vydala nové číslo Compliance Journal. Jeho hlavním tématem je nový koncept dělení a obsahu investičních služeb dle regulace Evropské unie. Text najdete poklikáním na tento odkaz Compliance Journal jaro 2005, či v sekci Compliance Journal. V případě zájmu o pravidelné odebírání si jej neváhejte objednat na adrese info@compllex.com.

Seminář pro ČAOCP

Compllex uspořádal v únoru seminář pro ČESKOU ASOCIACI OBCHODNÍKŮ S CENNÝMI PAPÍRY.

Tématem semináře byly zejména výhledy a nové prvky regulace poskytování investičních služeb, a to zejména z hlediska obecnějšího kontextu regulace EU a pravidel BASEL II.

Současně byly též prezentovány vhodné klíčové interní nástroje řízení regulatorních rizik.

Investiční kluby

Compllex přispěl k veřejné diskusi Komise pro cenné papíry v otázce přípustnosti investičních klubů v ČR.

Compliance Journal zima 2004/2005

Redakce Compliance Journal společnosti Compllex vydala první číslo Compliance Journal. Compliance Journal je nepravidelnou revue pro otázky compliance a operational risk management. První vydání a více podrobností o obsahu tohoto čísla naleznete v poklikáním na tento odkaz Compliance Journal zima 2004/2005 či sekci Compliance Journal.

V případě, že máte zájem o pravidelné zaslání Compliance Journal, neváhejte nás kontaktovat na e-mailu info@compllex.com.