Vítejte
na webových stránkách společnosti Compllex,
s.r.o., předního poskytovatele externích compliance
služeb na našem trhu.
Aktuality
Posílení týmu Compllex
Compllex v průběhu roku 2008 výrazně posílil svůj
tým. Na pozici Associate nastoupila Veronika Hardtová,
která je renomovaným odborníkem regulace
finančního trhu. Veronika Hardtová působila mimo
jiné jako vedoucí oddělení inspekcí
poskytovatelů investičních služeb na Komisi pro cenné
papíry. Vedle Veroniky navázal Compllex
úzkou spolupráci s advokátem Jiřím
Obršlíkem, který má hluboké
praktické zkušenosti s právní službou jak v
bankovnictví tak v rámci renomované
zahraniční advokátní kanceláře včetně
roční stáže v Londýnské City.
Projekt MiFID českých asociací poskytovatelů investičních služeb
Česká bankovní asociace (ČBA), Asociace pro
kapitálový trh (AKAT), Asociace fondů a asset
managementu ČR (AFAM ČR) a Česká Asociace s Cennými
papíry (ČAOCP) se sjednotily k realizaci projektu koncepce
jednání vůči klientům dle nové regulace MiFID.
Koncepce zahrnuje širokou škálu problematiky od
klientské kategorizace, infopovinnosti vůči klientům až po testy
suitability a appropriateness či zveřejňované politiky.
Realizací projektu byla pověřena společnost Compllex.
Finanční deriváty
Ve dnech 30. a 31 října 2007 se koná v hotelu
Diplomat speciální seminář zaměřený na
problematiku finannčích derivátů. Jiří
Heneberk se soustředí nejen na pricnipy a obchodní praxi
sjednávání derivátů, ale též na
jejich aktuální regulatorní vývoj.
Více informací zde.
Konference MiFID Slovensko
Compllex rád přijal pozvání slovenské
Asociácie obchodníkov s cennými papiermi na
konferenci k implementaci regulace MiFID ve Slovenské republice
konanou ve dne 17. -18. 10. 2007. Vedle účasti v
panelové diskusi povede Compllex celý druhý den
konference seminář na téma Implementácia MiFID -
step by step.
Konference Investiční bankovnictví a kapitálové trhy
Ve dnech 2. až 3. října 2007 proběhla v hotelu Prague Mariott
konference zaměřená na aktuální trendy
investičního bankovnictví a kapitálového
trhu v ČR. Partner Compllex Jiří Heneberk
přednášel druhý den konference na téma
praktických zkušeností fondů
kvalifikovaných investorů, kde má Complelx na
českém trhu ojedinělé know-how a zkušenosti.
Dne 4. října 2007 jako bonus konference vedl Jiří
Heneberk celodenní workshop na téma smluvní
dokumentace v investičním bankovnictví.
Letní vydání Compliance Journal
Již za pár týdnů začne v členských státech
platit regulace MiFID. Toto nové číslo Compliance
Journal se snaží poukázat na obchodní
příležitosti a výzvy, které tato regulace může
přinést. Aktuální vydání
je k dispozici v sekci Compliance Journal anebo přímo zde.
Jarní vydání Compliance Journal
Toto číslo Compliance Journal detailně
rozebírá klientské formuláře ve smyslu
nové regulace investičních služeb dle MiFID.
Další téma zahrnuje připravovanou regulaci
spotřebitelských úvěrů či otazníky nad
budoucností deníku obchodníka s cennými
papíry. Aktuální vydání si
můžete stáhnout v sekci Compliance Journal anebo přímo zde.
Seminář k realitním fondům
V rámci konference Real-estate 2007 vedl Compllex spolu
se zástupci REICO investiční společnosti České
spořitelny, a.s. půldenní seminář
týkající se problematiky
realitních speciálních fondů
kolektivního investování.
Konference MiFID
Ve dnech 22. až 24. května 2007 se uskutečnila konference IIR ohledně
dopadů Směrnice o trzích finančních nástrojů
(Directive 2004/39/EC on markets in financial instruments, MiFID).
Odborníci Compllex vedli třetí den konference,
který byl koncipován jako workshop k
úspěšné implementaci regulace MiFID. Partner
Jiří Heneberk též zasedl v
diskusním panelu v rámci druhého dne.
První speciální fond nemovitostí
Dne 9. února 2007 udělila Česká národní
banka pravomocné povolení pro ČS nemovitostní
fond, otevřený podílový fond REICO
investiční společnosti České spořitelny, a.s. Tím
byla úspěšně završena práce Compllex na
tomto projektu, kde byl odpovědný za kompletní
vytvoření "na klíč" (příprava
veškeré interní dokumentace, statutu,
příslušných žádostí na Českou
národní banku a vedení licenčních
řízení) nejen tohoto fondu, ale i investiční
společnosti REICO investiční společnost České spořitelny,
a.s, která je zaměřena na
obhospodařování speciálních fondů.
ČS nemovitostní fond, otevřený podílový
fond REICO investiční společnosti České spořitelny, a.s.
je vůbec prvním českým speciálním fondem
nemovitostí.
Školení Certifikovaný Compliance Manager
Ve dnech 5. až 9. března se uskuteční celotýdenní seminář Certifikovaný
Compliance Manager. Compllex je jedním z garantů a
vede celý druhý kursu. Vedle Compllex jsou školiteli renomovaní experti např.
z České národní banky či PricewaterhouseCoopers.
Více informací naleznete zde.
Dopady MiFID v Komerční bance, a.s.
Compllex v září 2006 uspěl ve výběrovém
řízení ohledně vedení projektu Analýzy
dopadů Směrnice o
trzích finančních nástrojů (Directive
2004/39/EC on markets in financial instruments, MiFID) v
Komerční bance, a.s. a její finanční
skupině. Komerční banka, a.s. je tak jednou z
prvních finančích institucí, která zahajuje
přípravy na MiFID ještě ke konci roku 2006.
Podzimní vydání Compliance Journal
Aktuální číslo Compliance Journal se
zabývá primárně problematikou nové regulace
investičních služeb dle MiFID. Zejména jsou
nastíněny otázky související s
kategorizací klientů, testy suitability a appropriateness a
politikou best execution. Stranou ovšem nezůstala ani
připravovaná regulace pojišťovnictví
známá jako Solvency II. Aktuální vydání si můžete stáhnout v sekci Compliance
Journal anebo přímo zde.
Who is who
Partnerovi Compllex, s.r.o., Jiřímu Heneberkovi, i
naší společnosti samotné se dostalo
významného ocenění zařazením do
chystaného aktualizovaného vydání prestižní publikace švýcarského
vydavatelství - Who is who za Českou republiku.
Konference MiFID
Compllex je jedním z hlavních prezentátorů
mezinárodní konference týkající se
Směrnice o trzích finančních nástrojů (Directive
2004/39/EC on markets in financial instruments, MiFID)
organizované Ministerstvem financí. Rádi bychom
tímto pozvali všechny, kdo mají zájem o
problematiku, která zásadně změní trh
investičních služeb v Evropské unii. Více
informací se můžete dozvědět na odkazu webových
stránek Ministerstva financí zde.
Letní číslo Compliance Journal
Vyšlo letní číslo Compliance Journal. Mezi
hlavní témata patří povinnost
zavádění systému compliance v souladu s
implementací Basel II. Vaší pozotŕnosti by něměl
ujít ani článek týkající se
požadavků na vedení samostatných evidencí
investičních nástrojů. Toto vydání si můžete stáhnout v sekci Compliance
Journal anebo přímo zde.
Certifikovaný Compliance Manager
Compllex je jedním z hlavních garantů a
přednášejících na
celotýdením semináři Certifikovaný
Compliance Manager. Vedle Compllex jsou školiteli renomovaní experti např.
z České národní banky či PricewaterhouseCoopers.
Více informací naleznete zde.
Zprostředkování a poradenství na finančním trhu
Compllex se zůčastnil veřejné diskuse Ministersva financí
ČR týkající se zprostředkování a
poradenství na finančním trhu. Zejména s ohledem
zpřísnění regulace při implementaci MiFID, dle
kterého je investiční poradenství výhradně
hlavní investiční službou poskytovanou obchodníky
s cennými papíry, doporučujeme konzultační
materiál Vaší pozornosti. Vyjádření
Compllex k dotazům regulátora je možno najít zde.
Nové sídlo
Compllex změnil své sídlo. V souvislosti s rozvojem
společnosti a snahou být blíže našim klientům
přesunul Compllex k 1. dubnu 2006 své kanceláře i
sídlo na adresu Praha 2 Italská 10/1205 PSČ 120 00. Ostatní kontakty jsou beze změn.
Seminář pro ČAOCP
Ke konci března roku 2006 organizuje Compllex seminář pro Českou
asociaci obchodníků s cennými papíry (ČAOCP).
Tématem semináře jsou zejména novinky v regulaci,
compliance a interním auditu investičních služeb. Pozvání
Compllex jako přednášející přijal pan
Zdeněk Husták, člen Prezidia Komise pro cenné
papíry odpovědný mimo jiné za poskytovatele
investičních služeb.
Spolutvorba makléřských zkoušek
Compllex se podílí na přípravě otázek pro
nové makléřské zkoušky organizované
AKAT (Asociací pro kapitálový trh). Tyto
zkoušky po integraci dozoru nad finančním trhem do ČNB
zcela nahradí stávající
makléřské zkoušky organizované dosud
Komisí pro cenné papíry.
Compliance Journal zima 2005/2006
Compllex vydal nové číslo Compliance Journal.
Stěžejními tématy jsou nové fondy
kolektivního investování (fondy
kvalifikovaných investorů a nemovitostní fondy) a
výhledy regulace finančního trhu po integraci dozoru do
České národní banky. Nechybí ani
tradiční case study, tentokrát na téma
investičních poradců. Download v pdf zde.
Zahájení výkonu externího auditu
Na podzim roku 2005 Compllex uzavřel smlouvu o externím
výkonu interního auditu pro významného
českého obchodníka s cennými papíry.
Přísné podmínky outsourcingu byly též
předmětem detailních jednání a posouzení
Komisí pro cenné papíry.
Repooperace
Compllex byl osloven Legislativním a právním
odborem Komise pro cenné papíry v rámci
přípravy stanoviska Prezídia k některým
otázkám souvisejícím s repooperacemi.
Znění memoranda připraveného odborníky Compllex
lze nalézt zde.
Balíček služeb k ochraně zákazníků
Compllex připravil zcela zvláštní nabídku compliance služeb v souvislosti s řadou dramatických událostí, které se udály na finančním trhu v průběhu léta 2005. Jmenovat můžeme zejména iniciativu Ministerstva financí ve zlepšení ochrany zákazníků u bankovních služeb, skandál kolem švýcarského fondu Helvag nabízeného investičními zprostředkovateli a další nucenou správu u obchodníka s cennými papíry. Popis nabídky služeb Compllex lze nalézt zde.
Compliance Journal léto 2005
Redakce naší společnosti vydala nové číslo
Compliance Journal. Úvodní článek referuje o
chystané reformě bankovních služeb Ministerstvem
financí. Dozvíte se též něco o standardech
sjednávání OTC derivátů a integraci
regulátorů finančních služeb. Znění nového
čísla získáte poklikáním na tento
odkaz Compliance Journal léto 2005či
v sekci Compliance Journal. V případě zájmu o
pravidelné odebírání si jej
neváhejte objednat na adrese info@compllex.com.
Vyjednávání ceny obnovitelných zdrojů
Compllex se účastnil jako finanční a právní
poradce České společností pro větrnou energii při
vyjednávání cen obnovitelných zdrojů
elektrické energie s Energetickým regulatorním
úřadem. Příklad pomoci Compllex v argumentace v oblasti
právní lze nalézt zde.
Velký compliance test
Vážení, k začátku
května jsem si pro Vás dovolili připravit "velký
compliance test". Ušetřte několik minut svého času a
prověřte přístup Vaší společnosti k
řízení compliance a operačních rizik.
Věříme, že Vám přinese nejen zábavu, ale
zejména i poučení.
Test je zpracován ve formě webové prezentace; pro zahájení poklikejte tento nápis Test.
Compliance Journal jaro 2005
Redakce Compliance Journal společnosti Compllex vydala nové
číslo Compliance Journal. Jeho hlavním tématem je
nový koncept dělení a obsahu investičních služeb
dle regulace Evropské unie. Text najdete
poklikáním na tento odkaz Compliance Journal jaro 2005,
či v sekci Compliance Journal. V případě zájmu o
pravidelné odebírání si jej
neváhejte objednat na adrese info@compllex.com.
Seminář pro ČAOCP
Compllex uspořádal v únoru seminář pro ČESKOU ASOCIACI OBCHODNÍKŮ S CENNÝMI PAPÍRY.
Tématem semináře byly zejména výhledy a
nové prvky regulace poskytování
investičních služeb, a to zejména z hlediska
obecnějšího kontextu regulace EU a pravidel BASEL II.
Současně byly též prezentovány vhodné
klíčové interní nástroje
řízení regulatorních rizik.
Investiční kluby
Compllex přispěl k veřejné diskusi Komise pro cenné
papíry v otázce přípustnosti investičních
klubů v ČR.
Compliance Journal zima 2004/2005
Redakce Compliance Journal společnosti Compllex vydala první
číslo Compliance Journal. Compliance Journal je nepravidelnou
revue pro otázky compliance a operational risk management.
První vydání a více podrobností o
obsahu tohoto čísla naleznete v poklikáním na
tento odkaz Compliance Journal zima 2004/2005 či sekci Compliance Journal.
V případě, že máte zájem o pravidelné
zaslání Compliance Journal, neváhejte nás
kontaktovat na e-mailu info@compllex.com.
Compllex, s.r.o.,
IČ: 271 81 537, se sídlem Praha 2 Italská 10/1205 PSČ 120
00, zápis do obchodního rejstříku vedeného
Městským soudem v Praze oddíl C., vložka 102501, telefon: +420 251 560 951, fax: +420 251 560 951, mobil: +420 775 266 755 (+420 775 COMPLL), e-mail: info@compllex.com